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                證監會就《證券公司股權¤管理規定》公開征求意見

                2018-03-31 12:11 來源: 證不用下輩子監會網站→
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                為落實2017年全國金♀融工作會議精神,加強證券公司股權監管,規範證券公司股東行為Ψ,彌補監管①短板,提升監管修煉木屬性仙訣和神訣效能【,證監會起草了《證券面對兩名巔峰仙君和何林這一個初級仙君公司股權管理規定》(以下簡稱《規定》),現向社會公開征求意見。

                《規定》全面系統整合證券公司股權管理相關要求,結合監管☆實踐中發現的問題,提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則,主要明確了證券●公司股權管理的以下基本制度安排:

                一是進一步分類管理,引導引進優質股∞東。根據股東對證券公司影響力的差ω 異,將證券公司股東分為四類:持有5%以下股權的股※東、持有5%以上股權的股東、主要股東、控股股東。《規定》從凈資產、持續盈↑利能力、營業收入】等方面,明確不←同類型股東差異化的監管要求,確保」股東資質優良,尤其主要股東、控股∑ 股東應當為行業龍頭。鑒於主要股東、控股股東在公司治理中地位重要,《規定》強化了主要股△東、控股股東專業性及對證券公司持續支持能力的①要求。針對近年來監管實踐中遇到的特殊主體入股證券◣公司存在的問題,《規定》強■化了特殊類型主體入股證券公司的∴準入要求。

                二是強化穿透核查,厘清股東背景及資金來源ㄨ。《規定》保留並強化了證券公司股權管理中√穿透核查的作冷光法,要求擬入股股東應當真實、準確、完整的說明其股權結構直這大總管至最終權益持有人,以及其與其他股東的關聯關系或者一致行渾身頓時金光閃爍動人關系,不得存在通過隱瞞等方式規避證券公司股東〗資格審批或監管的情況,禁止違規入股。為防止股東通過分散持股的方式規避股東】資格審批和監管,《規定》明確了關聯方持股比例合並計算、實質重於形式等判斷標◎準。《規定》明確要求不得以委托資金、負債資金等非自有資金入股證券公司,股東的出資額不得超過其凈〗資產。為防止“空手套白狼”,《規定》要求證券公司股東◤在股權鎖定期內不得質押所持證券公司相關股權。要求證券公司股東的實際控制人半空中對所控制的◣證券公司股權應當遵守與證券公司股東相同的鎖定期。

                三是外部監管和內部管理相結合,事前把關和事後追責相結合,對證券公司股權實現←全方位、全過程監管。一方面,《規定》明確了證券公司、擬入股股東、股權處置方在¤股權管理中的責任,強化了臉色就異常凝重證券公司及股東內部管理要求。另一方面,《規定》從內部責任追究、外部♀責任追究兩個維度,明確了相關措施和罰則,嚴厲打擊擅自變更股權◥、違♀規控制股權、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規融資擔保等違法違規行為。

                歡迎社會各∮界對《規定》提出寶貴意劉夏痕睛一亮見,證監會將根據公開征求意見的反饋情況,對《規定》作進一步修改參見星主並履行程序後盡快發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:於士航
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